公司法律问题采访提纲模板：企业合规与风险防范全解析

在当前复杂的商业环境下，企业面临的法律风险日益增多，如何通过有效的法律合规管理降低风险、提升竞争力成为企业管理层的重要课题。结合实际案例和专业分析，为您提供一份全面的“公司法律问题采访提纲模板”，并就相关法律问题进行深入探讨。

企业关联关系调查与资金循环问题

在企业经营管理中，关联关系调查是防范财务造假的重要环节。某科技公司在报告期内涉及多家疑似关联方交易，具体包括：

1. 资金体外循环：通过非经营性往来、融资租赁等方式转移资金。

公司法律问题采访提纲模板：企业合规与风险防范全解析 图1

2. 关联方贸易：利用供应链上下游企业进行虚构交易。

3. 资产转让与租赁：通过高估或低估资产价值实现利益输送。

针对这些问题，在实际采访中需要重点关注以下法律问题：

关联交易的合法性与合规性

资金循环的具体路径及金额

可能存在的财务造假手段

公司治理结构与实际控制人风险

公司治理问题往往是企业法律纠纷的核心。某集团存在如下典型问题：

1. 股权结构复杂：间接持股、隐名股东等情况普遍存在。

2. 实际控制人行为：通过关联方控制、资金占用等方式干预公司运营。

3. 董事会决策失效：独立董事履职不力、监事会监督不足。

在采访提纲中，应围绕以下关键点展开：

公司治理架构的透明度

实际控制人的权力边界

内部控制系统有效性

ESG合规与社会责任履行

随着可持续发展理念的普及，企业面临的ESG（环境、社会、治理）合规要求也日益严格。

1. 环境保护责任：未按期完成环保整改、超标排放等问题。

2. 员工权益保障：劳动关系不规范、社保缴纳不足等情形。

3. 社会公益履行：捐赠承诺兑现、信息披露透明度等。

针对这些ESG问题，采访提纲应包括：

ESG合规风险的主要来源

企业社会责任履行的具体措施

相关政策法规的适用情况

知识产权与数据安全保护

在数字化转型背景下，知识产权和数据安全成为新的法律热点。以下是常见问题：

1. 专利纠纷：核心技术被侵犯或面临无效宣告。

2. 商业秘密泄露：内部员工或外部合作方可能导致的信息泄露。

3. 个人信息保护：收集、存储、使用个人信息是否符合《个人信息保护法》。

在采访中，需重点关注以下

知识产权管理现状

数据安全保障措施

相关法律纠纷应对策略

劳动用工与员工关系风险

劳动关系是企业日常运营中的高频法律问题，常见的包括：

1. 劳动合同争议：未签订书面合同、试用期违规等问题。

2. 社保公积金缴纳：基数不实、漏缴等情况。

3. 工伤认定与赔偿：事故处理程序是否符合法律规定。

针对这些问题，采访提纲应涵盖以下方面：

劳动用工管理现状

公司法律问题采访提纲模板：企业合规与风险防范全解析 图2

员工关系紧张点

争议解决机制有效性

财务造假与舞弊行为防范

财务数据的真实性直接关系到企业信用和投资价值。常见财务舞弊包括：

1. 收入虚增：通过虚构交易或提前确认收入。

2. 成本费用虚减：隐瞒支出或恶意延长付款周期。

3. 资产质量不实：低估负债、高估存货等。

在采访中，需重点关注以下

财务造假的主要手法

内部审计与外部审计的作用

风险防范的具体措施

合同管理与商业纠纷应对

规范的合同管理是企业法律风险管理的基础。以下是常见问题：

1. 合同条款不合规：格式条款滥用、免责条款不合理。

2. 违约风险：交易对手信用风险、担保有效性等问题。

3. 争议解决机制：仲裁与诉讼的选择及执行难点。

在采访提纲中，应围绕以下重点展开：

合同管理制度建设

商业纠纷发生原因

争议解决效果评估

合规管理体系建设建议

为了有效应对上述法律风险，企业需要建立健全的合规管理体系。具体建议如下：

1. 完善制度体系：制定覆盖各业务领域的合规政策。

2. 加强内部审计：定期开展合规检查与整改。

3. 强化培训教育：培养全员合规意识。

通过本文提供的“公司法律问题采访提纲模板”，企业可以系统梳理潜在的法律风险，有针对性地制定应对策略。建议企业在开展具体业务时，结合自身特点和行业特征，灵活调整 interviewing 策略，确保法律合规管理的有效性。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）