资产管理刑事立案的法律规定与实务操作

随着我国金融市场的快速发展，资产管理行业在为投资者提供财富增值的也面临着诸多法律风险。因资产管理机构或从业者涉嫌违法犯罪行为而引发的刑事诉讼案件数量显著增加。从法律角度对“资产管理刑事立案”的概念、适用范围、法律依据及实务操作进行系统阐述。

“资产管理刑事立案”概述

资产管理刑事立案的法律规定与实务操作 图1

资产管理刑事立案是指在资产管理活动中，出现涉嫌违反《中华人民共和国刑法》及相关司法解释的行为时，机关或其他有权机关依法启动的刑事调查程序。具体而言，当资产管理机构或从业人员在管理资产过程中存在非法吸收公众存款、集资诈骗、操纵市场等违法行为，且符合刑事追诉标准时，相关司法机关将依据法律规定进行立案侦查。

根据《中华人民共和国证券法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，资产管理业务主要包括资金募集、投资运作、收益分配三个环节。每个环节都可能成为法律风险的高发区域。在资金募集阶段，可能存在非法吸收公众存款的风险；在投资运作阶段，可能存在利益输送或操纵市场的嫌疑；在收益分配阶段，则可能存在挪用资金或逃废债务的情况。

随着我国对金融违法行为打击力度的加大，资产管理刑事立案呈现出以下特点：一是案件数量持续攀升，涉及金额巨大；二是犯罪手段趋于隐蔽化、专业化；三是被害人范围广，社会危害性显著。这些特点使得资产管理领域的刑事立案工作既具有挑战性，又显得尤为重要。

资产管理刑事立案的主要法律依据

在分析“资产管理刑事立案”时，我们需要明确其主要的法律依据。根据《中华人民共和国刑法》的相关规定，与资产管理领域相关的罪名主要包括以下几类：

1. 非法吸收公众存款罪（《刑法》百七十六条）

该罪是指未经有关金融监管部门批准，擅自公开吸收社会公众资金的行为。实践中，许多私募基金公司通过虚假宣传、承诺高收益的方式吸收大量投资者资金，最终因经营不善导致资金链断裂，从而涉嫌本罪。

2. 集资诈骗罪（《刑法》百九十二条）

该罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法进行非法集资的行为。与非法吸收公众存款罪相比，集资诈骗罪的主观恶性更大，社会危害也更为严重。在资产管理领域，一些机构或个人通过虚构项目、隐瞒资金用途等手段骗取投资者信任，最终卷款跑路，构成该罪。

3. 操纵证券市场罪（《刑法》百八十二条）

该罪是指行为人单独或者与他人合谋，利用其掌握的信息优势、资金优势，通过影响证券交易价格或交易量的方式，操纵证券市场的行为。在资产管理行业中，一些机构可能通过虚假申报、相互交易等方式拉高或打压只股票的价格，从取暴利。

4. 背信运用受托财产罪（《刑法》第二百二十一条）

该罪是指银行或者其他金融机构的工作人员，利用职务上的便利，挪用单位资金进行违法活动的行为。资产管理机构作为投资者受托财产的管理者，有义务严格按照合同约定管理和运作资金，任何挪用、占用或擅自改变资金用途的行为都可能构成此罪。

5. 非法经营证券业务罪（《刑法》第二百二十五条）

该罪是指未经国家有关主管部门批准，擅自从事证券业务活动的行为。在资产管理领域，一些机构可能未取得相关资质却开展公募基金、私募基金等业务，从而涉嫌非法经营证券业务罪。

上述罪名的具体构成要件和法律后果，在司法实践中需要结合《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕6号）以及证监会的相关规范性文件进行综合判断。

资产管理刑事立案程序

资产管理刑事立案的法律规定与实务操作 图2

在明确相关法律依据的基础上，我们还需要了解资产管理刑事立案的具体程序。根据我国《刑事诉讼法》相关规定，刑事立案程序主要包括以下几个步骤：

1. 线索发现与初步核查

机关或检察机关通常通过以下途径发现案件线索：一是投资者举报；二是金融机构自查并主动报告；三是证监会等金融监管部门移送线索。对于这些线索，机关将进行初步调查，核实是否存在涉嫌犯罪的情形。

2. 立案决定

根据《刑事诉讼法》百零九条的规定，机关认为有犯罪事实且需要追究刑事责任时，应当制作《立案决定书》，正式立案侦查。在实践中，证监会等金融监管部门通常会出具《行政处理建议书》或《调查报告》，为刑事立案提供初步依据。

3. 侦查阶段

立案后，机关将依法展开全面侦查工作，包括询问当事人、证人，查询、冻结涉案账户资金，查封、扣押相关证据材料等。对于特别重大、复杂的案件，省厅可以决定采取技术侦查措施。

4. 移送审查起诉

在完成侦查工作后，机关应将案卷及相关材料移送给检察机关，由检察机关对案件进行审查，决定是否向法院提起公诉。

5. 审判阶段

检察机关提起公诉的案件，法院将依法开庭审理，并根据查明的事实和相关证据作出判决。在这一环节，法院通常会综合考虑犯罪情节、后果、认罪态度等多个因素来确定刑罚。

“资产管理刑事立案”实务要点

考虑到资产管理行业的特殊性，我们在司法实践中需要特别注意以下几个问题：

1. 罪与非罪的界限

在实际操作中，一些金融创新行为可能与违法犯罪行为存在一定的交叉地带。些私募基金产品的结构化设计是否构成非法吸收公众存款？对此，我们需要严格按照现行法律和司法解释进行判断，避免过度打击或放纵犯罪。

2. 共同犯罪认定

资产管理领域的违法行为往往具有专业性强、分工细致的特点，因此在认定共同犯罪时，需要明确各行为人之间的分工关系，并根据其在犯罪中的地位和作用确定相应的法律责任。在非法吸收公众存款案件中，出资人、宣传人员、实际操作者等不同角色的行为人都可能构成共犯。

3. 证据的收集与固定

由于资产管理领域的违法行为通常涉及大量资金流动和复杂法律关系，因此在侦查阶段需要特别注意证据的收集和固定工作。具体包括：资金流向追踪、交易记录保存、电子数据提取等方面的工作都需要严格规范操作，以确保案件能够顺利进入审判程序。

4. 民事责任与刑事责任的衔接

在处理涉及资产管理公司及其从业人员的犯罪案件时，我们不仅需要追究行为人的刑事责任，还需依法追缴赃款赃物，并责令其赔偿投资者损失。这些措施可以有效维护被害人的合法权益，也能够起到警示和威慑作用。

随着我国金融市场的不断发展和完善，资产管理行业在服务实体经济、优化融资结构等方面发挥着越来越重要的作用。在行业发展的我们也必须保持清醒头脑，警惕由此伴生的刑事法律风险。通过完善法律法规、加强行政执法与刑事司法衔接、提升从业人员法治意识等多方面努力，我们才能更好地规范行业发展，维护金融市场秩序。

与此作为法律实务工作者，我们需要深入研究资产管理领域的相关法律问题，及时司法实践经验，为行业的健康发展提供有力的法治保障。在这一过程中，既要严格依法办案，也要秉持审慎的原则，确保每一起案件都能得到公正处理，实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。

面对资产管理刑事法律风险这一复杂课题，我们需要始终保持高度警惕，在坚持法治原则的基础上，采取综合措施加以防范和应对。唯有如此，才能保障我国金融市场长期稳定健康发展，为经济高质量发展提供坚实支撑。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）