合同成立但未生效：法律效力与风险防范探析

在现代商事活动中，合同作为民事主体间建立权利义务关系的重要工具，其法律地位毋庸置疑。在实际操作中，由于合同双方对法律规定理解的不全面或协商中的某些特殊情况，常常会出现“合同成立但未生效”的情形。这种状态虽然看似矛盾，但却在法律实践中频繁出现，并且具有重要的探讨价值。

合同的成立与生效是两个既相互关联又存在显着区别的概念。合同的成立强调的是双方当事人就某项民事法律关系达成一致意思表示的过程；而合同的生效，则涉及该合同内容是否具备了产生相应法律效力的条件。根据《中华人民共和国合同法》（已废止，相关条款现见于《民法典》）的规定，依法成立的合同自成立时即具有法律约束力，除非存在无效、可撤销或者其他特定情形。

“合同成立但未生效”的状态，意味着双方当事人虽然已经就某项民事权利义务关系达成了合意，但由于某些条件或期限尚未成就，导致该合同尚未具备完整的法律效力。这种情况下，合同处于一种特殊的中间状态，既非无效，也非完全有效，而是处于一种暂时性的效力阙如状态。

合同成立但未生效：法律效力与风险防范探析 图1

结合具体案例和法律规定，深入探讨合同成立但未生效的情形、其法律意义以及在实务操作中如何进行风险防范。

“合同成立”与“合同生效”的概念区分

要准确理解“合同成立但未生效”的情形，必须明确“合同成立”与“合同生效”的概念区别。

1. 合同成立的概念

合同的成立是指双方当事人通过要约与承诺的方式就某项民事法律关系达成一致意思表示的过程。根据《民法典》第483条的规定，“承诺生效时合同成立”。在实际操作中，合同成立的典型标志包括：书面签名、盖章确认、合意达成（如口头协议）等。

2. 合同生效的概念

合同的生效是指依法成立的合同开始具有法律约束力的状态。根据《民法典》第143条的规定，“具备下列条件的民事法律行为有效：（一）行为人具有相应的民事行为能力；（二）意思表示真实；（三）不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗。”在一般情况下，依法成立的合同自成立时生效。

3. 成立与生效的关系

通常情况下，合同成立即意味着合同生效。但存在例外情形：某些合同在特定条件下虽然成立，却未即时生效。这些条件可能包括附加期限、附条件成就或者其他法律规定的情形。

“合同成立但未生效”的常见情形

在实务中，“合同成立但未生效”的情形主要分为以下几种类型：

（一）附条件或期限的合同

根据《民法典》第158条的规定：“民事法律行为可以附条件，也可以不附条件。附条件的民事法律行为，在该条件成就时效力发生。” 如果双方在合同中明确约定生效条件或者附加生效期限，则合同自条件成就或者期限届至时才正式生效。

典型案例：

张三与李四签订了一份房屋租赁合同，并约定“俟出租人取得房产证后，本合同生效”。由于出租人尚未办理房产证，导致该合同虽然成立，但未正式生效。在此期间，双方均应遵守诚信原则，不得随意变更或解除合同。

（二）实践性合同

根据《民法典》第70条的规定，实践中交付物的合同（如质押合同），只有在实际履行交付行为后才生效。如果双方虽签订质押合同，但尚未完成动产交付，则合同成立但未生效。

典型案例：

甲与乙签订了一份质押借款合同，并约定以一台笔记本电脑作为质押物。由于该设备尚未实际交付给债权人，根据法律规定，该质押合同虽然已经成立，但尚未正式生效。

（三）批准或登记前置的特殊合同

某些类型的合同需要经过相关行政机关的批准或者在登记机关完成备案后才具备法律效力，外国投资者并购境内企业合同、外商独资企业章程等。在这些情况下，双方虽已签订合同，但如果未经批准或者未履行相应程序，则合同处于成立但未生效的状态。

典型案例：

A公司与B公司签订了一份股权转让协议，约定将某合资公司的股权全部转让给B公司。由于该股权转让需报商务部审批且尚未获得批准，因此根据《民法典》的相关规定，该股权转让合同虽然成立，但由于未履行前置程序，效力待定。

合同成立但未生效：法律效力与风险防范探析 图2

（四）特定身份关系的合同

在亲属关系、婚姻家庭等特殊领域的合同中，当事人可能需要满足一定的条件才能使合同生效。《民法典》第157条明确规定：“夫妻一方不得擅自处理共同所有的财产。因日常生活需要而处理共同财产的，任何一方都有权决定；因处分夫妻共同财产引发纠纷的，应当协商解决。” 如果夫妻双方在未经协商一致的情况下签订重大财产处分协议，则可能存在成立但未生效的风险。

“合同成立但未生效”的法律意义

在实际法律实务中，“合同成立但未生效”具有以下几个重要的法律意义：

1. 区分既往事实与未来义务

合同成立意味着双方已经就相关权利义务达成了合意，但未生效的状态则表明该合同并未为双方设定确定性的履行义务。在此期间，任何一方不得以合同已成立为由要求对方实际履行。

2. 保持合同的可变性与协商空间

在某些情况下，合同成立但未生效，允许双方在条件成就或期限届至前继续进行协商，调整合同内容或者解除合同。这种状态为当事人提供了必要的谈判时间和灵活性。

3. 防范因客观情势变化导致的损失

如果合同在特定条件下才能生效，那么“成立未生效”可以有效保护当事人的利益。在商业投资领域，若市场环境发生重大变化，但合同尚未生效，则相关风险可以通过这一机制得以缓释。

4. 明确法律责任边界

在某些情况下，“合同成立但未生效”可能会影响双方的权利义务责任划分。特别是在因不可抗力、意外事件等导致合同未能按期生效时，法律需要明确双方在“过渡期间”的权利与义务关系。

“合同成立但未生效”的风险防范

为了避免“合同成立但未生效”状态对商业活动带来的不利影响，建议采取以下风险管理措施：

1. 清晰约定合同生效条件

双方应在合同中明确约定合同的生效条件或期限，并确保这些条款符合法律规定。在附条件合同中，应明确规定条件的具体内容、成就方式以及相应的法律后果。

2. 及时履行生效程序

如果需要办理行政审批或者登记备案等前置手续，在合同签订后应当尽快完成相关工作，以避免因拖延导致的权利义务不确定性。

3. 加强沟通与协商

在合同成立但未生效的过渡期内，双方应保持密切沟通，确保在条件成就或期限届至时能够及时履行合同义务。也可以通过补充协议的方式对合同条款进行必要的修改和调整。

4. 建立风险预警机制

根据合同的具体情况，制定相应的风险管理计划，跟踪相关条件的成就进度，并在必要时采取法律手段维护自身权益。

5. 充分行使不安抗辩权

在某些情况下，如果存在影响合同生效的重大不利变化，在未严重影响信任基础的前提下，当事人可以基于诚实信用原则暂时中止履行义务。

合同作为商业活动中的重要法律工具，“成立未生效”这一状态虽然在特定情况下具有特殊意义，但也带来了复杂的实务挑战。随着经济社会的发展和法律体系的完善，未来关于“合同效力递进”的理论研究和实践探索将更加深入。

从长远来看，有必要进一步明确不同类型合同中“成立与生效”的区分标准，并建立科学完善的法律解释机制，以应对快速变化的社会经济环境中的各种新型合同关系。在实务操作层面，建议律师、企业法务等专业人士加强对这一领域的研究，制定切实可行的合同管理策略，最大限度地降低商业风险并保障合法权益。

通过以上分析“合同成立但未生效”是一个需要综合法律知识与实践经验来理解和应对的问题。在未来的法律实务中，随着更多典型案例的积累和理论研究的深入，该领域将会得到进一步的发展和完善。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）